合规发展 稳健转型——深圳证监局指导协会开展证券分支机构培训

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合规发展 稳健转型——深圳证监局指导协会开展证券分支机构培训
合规发展 稳健转型——深圳证监局指导协会开展证券分支机构培训
时间:2021-04-30 来源:深圳证监局

为更好地在日常监管服务工作中与党史学习教育活动相结合,按照“我为群众办实事”实践活动安排,4月27日,深圳证监局指导深圳市证券业协会开展辖区证券分支机构业务培训。本次培训围绕如何提高辖区证券分支机构经纪业务合规发展水平、推动行业更好服务构建新发展格局、实现高质量发展,专门邀请了行业内外机构有关专家分享发展经验,分析经济形势,探讨券商财富管理转型。辖区证券公司经纪业务分管高管、合规总监和主要分支机构负责人现场参会,其他参训人员在线观看直播。

会上,深圳证监局分管局领导充分肯定辖区证券分支机构发展成绩,指出当前辖区经纪业务发展、财富管理转型的问题,并结合新形势下的机遇与挑战,要求各机构提高政治站位,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,服务构建新发展格局,主动融入国家、地区发展大局,潜心经营,稳健转型,促进行业高质量发展。会上,深圳证监局还通报了证券分支机构日常监管问题与违法违规案例,明确相关监管要求。

下一步,深圳证监局将继续以深化党史教育为契机,立足监管本职,扎实为市场机构办好实事。一是突出“建机制”,完善证券分支机构分类评价、主要联系机制,充分发挥行政监管与自律管理合力;二是践行“不干预”,鼓励行业稳健创新,加强转型走访调研,倾听市场声音;三是坚持“零容忍”,对触犯监管底线的行为严抓典型,重拳处理,推动行业高质量发展。


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